辽宁十一选五qq群|辽宁十一选五复式表

首页 | 财经 | 资源 | 理财 | 考研 | 职场 | 论文 | 资格 | 股票学院 |

股票学院: 股票入门 - 股票知识 - 股票术语 - 炒股技巧 - 选股技巧 - 跟庄技巧 - 炒股经验 - 投资策略 - K线图 - 均线 - 分时图 - 成交量 - 波浪理论 - 基本面分析 - 心理分析 - 涨停研究 - 趋势线 - 江恩理论 - MACD - KDJ - 财经股票书籍在线阅读 - 金融类书籍下载 - 银行学院 - 保险学院 - 外汇学院 - 债券学院 - 股票学院 - 基金学院 - 港股学院 - 黄金学院

当前位置:天下金融网 > 期货频道 > 期货动态 > 文章正文

多家内资背景机构在香港受罚 背后凸显内控不严问题

时间:2019-03-13 16:01:22来源:网络整理作者:佚名

  境内证券期货经营机构近年来“走出去”时,大多把香港作为第一站。面对香港市场白热化的竞争,这些内地证券期货经营机构在香港设立的分支机构,自然是想方设法生存下去,但有时因疏忽会触碰监管红线。

前?#38382;?#38388;,国信证券(香港)因在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,被香港证监会谴责并罚款1520万港元。据香港证监会披露,国信证券(香港)在2014年11月至2015年12月处理的第三者存款出?#32622;?#26174;的打击洗钱及恐怖分子资金筹集预警迹象,涉?#30333;?#39069;约50亿港元。

  下载APP 阅读本文更深度报道

  前?#38382;?#38388;,国信证券(香港)因在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,被香港证监会谴责并罚款1520万港元。据香港证监会披露,国信证券(香港)在2014年11月至2015年12月处理的第三者存款出?#32622;?#26174;的打击洗钱及恐怖分子资金筹集预警迹象,涉?#30333;?#39069;约50亿港元。

近些年,香港证监会?#22836;?#27927;钱对多家持牌经纪机构开展调查,不少内资背景的经纪机构在2017年被开具罚单,罚款规模均在百万元港币以上。今年2月,国信证券(香港)更是被开出香港金融史上第二?#26159;?#19975;元港币以上的罚单。

  近些年,香港证监会?#22836;?#27927;钱对多家持牌经纪机构开展调查,不少内资背景的经纪机构在2017年被开具罚单,罚款规模均在百万元港币以上。今年2月,国信证券(香港)更是被开出香港金融史上第二?#26159;?#19975;元港币以上的罚单。

  在跨境监管协作不断深化的背景下,有业内人士表示,内资背景经纪机构应深刻地认识到合规经营的重要性,不能为了开展业务而触碰监管红线。随着中国内地市场的进一步开放,内资背景经纪机构将迎来新的发展机遇,更应该坚守合规底线。


  南方财富网微信号:南方财富网

相关阅读

焦点图文

关于我们 | 广告服务 | 商务合作 | 网站地图

版权所有 Copyright(C)2018-2020 苏州骐云跃网络科技有限公司,未经授权禁止复制或建立镜像,否则将依法追究法律责任!
声明?#20309;?#20204;不做任何?#38382;?#30340;代客理财及投资指?#36857;?#20961;是以天下金融网名义做股票推荐的行为均属违法!
广告商的言论与行为均与天下金融网无关!股市有风险,投资需谨慎。
苏公网安备 32050502000166号
苏ICP备14018528号
商务合作:联系我们

天下金融网版权所有
辽宁十一选五qq群